陕西证监局从严查处各类违法违规行为

　　记者4月16日从陕西证监局获悉，2023年，陕西证监局对财务造假、违规减持等各类违法违规行为从严从快从重处理，推动监管长牙带刺、有棱有角，切实让制度有威慑，让违规主体有痛感，上市公司违法违规“零容忍”的氛围更加浓厚。

　　2023年，陕西证监局全面强化财务造假案件查处力度，对2家公司涉嫌财务造假违法线索移送稽查立案；重点监管资金占用和违规担保行为，对2家公司大股东侵占上市公司利益行为采取责令改正措施，对主要责任人员依法从重追责；着力整治违规减持、短线交易等市场乱象，对2家公司大股东、高管人员违规减持行为责令改正并督促购回减持股票，对1家公司大股东违规减持移送稽查立案，对1家公司大股东超比例持股未披露行为移送稽查初步调查，对8名高管短线交易出具警示函的监管措施；从严处理概念炒作相关信息披露违规，针对1家公司互动平台相关信息发布不准确引发股价异动，快查快处并迅速平息股价异动。

　　据悉，针对上市公司及相关主体违法违规行为，陕西证监局2023年累计出具警示函31份、责令改正措施8份，对重大违规线索移送稽查立案3家次，违法行为涉及上市公司等主体24家次，控股股东、实际控制人和董监高人员62人次。

　　同时，陕西证监局持续监测、分析和预警重点上市公司风险，提高风险分类精准度，强化对风险和可疑类公司的年报监管和现场检查。2023年，累计对17家上市公司下发审计监管备忘录，开展现场审计督导20余家次，对辖区公司年报审核实现全覆盖，针对审阅发现的问题下发监管问询函、关注函22件，对5家公司开展问题导向检查、2家公司进行“双随机”检查，违法线索发现和预警能力稳步改善；坚持市场化法治化方向，推动上市公司通过破产重整、资产重组、定增及退市等途径化解风险。2023年，1家公司平稳退市，2家公司退市风险得到化解，辖区风险公司占比保持在6%的低位，上市公司重点领域风险化解取得阶段性成果。

（文章来源：证券日报）