员工被问话，文件被带走！中信证券、国泰海通回应子公司被调查

　　3月12日晚间，中信证券、国泰海通双双发布公告，回应部分媒体有关公司子公司被香港证监会及廉政公署调查的报道。

　　其中，中信证券表示，经核实，3月10日，香港证监会及廉政公署持搜查令到访香港子公司的营业地点，带走部分文件。香港子公司一名员工曾被廉政公署问话。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。

　　中信证券称，经公司董事会确认，截至公告披露日，公司及香港子公司经营情况正常，各项业务均保持正常开展，各项经营活动均有序且合规地进行。

　　国泰海通表示，经核实，3月10日，香港证监会及廉政公署持搜查令到访国泰君安国际的营业地点，带走部分文件，国泰君安国际一名员工曾被廉政公署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。

　　国泰海通表示，截至公告披露日，公司的经营情况正常，各项业务均保持正常开展，各项经营活动均合规有序进行，该事件不会对公司生产经营产生重大影响。

　　3月12日，香港廉政公署发文称，与香港证监会在3月10日及11日展开代号“导火线”的联合行动，打击涉嫌内幕交易及贪污行为。涉案主体包括两家证券公司及一家对冲基金管理公司。

　　联合行动中，执法人员搜查了14个地点，包括两间证券公司及一家对冲基金管理公司的办公室和相关住所，共逮捕六男两女，年龄在35至60岁之间，其中包括两家持牌证券公司及一家持牌对冲基金管理公司的高层人员，以及一名中间人。

　　香港廉政公署称，涉案持牌证券公司的高层人员涉嫌从该持牌对冲基金管理公司东主收取逾400万元贿款，以在有关多家香港上市公司配售股份的机密资料公布前披露该等资料。

　　该持牌对冲基金管理公司在掌握上述机密资料后，透过在市场卖空股票及/或订立卖空股权互换合约，为其对冲基金在相关股票建立淡仓。当股份配售获公布时，相关股票的股价下跌，而对冲基金据称从其淡仓获利约3.15亿元。

　　香港廉政公署还提到，联合行动源自香港证监会早前就涉嫌内幕交易活动展开的调查，其间揭发可能涉及贪污行为。案件其后转介香港廉政公署以调查涉嫌的贪污行为，而香港证监会则集中就《证券及期货条例》下的内幕交易及其他失当行为进行调查。

　　目前，案件调查仍在进行中。

（文章来源：大河财立方）