持续督导现两类问题这家头部券商遭警示

　　中证网讯（记者胡雨）据广东证监局5月6日披露，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，因在持续督导过程中存在两类违规情形，被广东证监局出具警示函。从广东证监局披露内容看，此次国信证券被罚与奥普特融资相关事项有关。

　　具体而言，一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序；二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　根据相关规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，并明确公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。

　　此前新“国九条”明确，强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。包括国信证券在内，近期多家券商均因在持续督导中存在违规情形收到监管层罚单，行业严监管态势明确。

（文章来源：中国证券报·中证网）