北京证监局:对中国国际金融股份有限公司出具警示函-潇洒资金网

　　新京报贝壳财经讯（记者徐雨婷）4月26日，北京证监局公告，对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题: 一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

（文章来源：新京报）

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