新华财经北京3月29日电上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。
记者获悉，这是沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚。同日，上交所还发布对星星冷链及相关责任人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处罚决定。
上交所相关负责人表示，下一步将继续强化监管力度，坚决贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，显著提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。
（文章来源：中国证券报）
声明：本篇文章来源于网络，不代表本站观点，只提供信息参考，涉及资金炒股投资，请慎重在做投资判断，据此操作盈亏自负、风险自担。
文章标题：上交所发布首单发行上市监管资格类处罚
链接地址：http://www.xiaosayihui.com/gushi/202403293029881434.shtml
猜你喜欢：
- 国药集团原总工程师杨晓明涉嫌严重违纪违法 2024-04-27
- “铁娘子”史美伦卸任港交所！寄语香港：“背靠祖国，联通世界”是基石 2024-04-27
- 惠升基金副总经理石岗离任 2024-04-27
- 国资券商，有望再添一家 2024-04-27
- 连发8张罚单！又见券商被罚 2024-04-27
- 隔夜外盘：美股三大指数集体收涨 纳指涨超2% 谷歌股价创历史新高 2024-04-27
- 国资券商将添新丁！这家股权变更获受理 券业国资化还将持续提升？ 2024-04-27
- 下一个十倍科技大牛股是谁？业绩稳定增长且持续高ROE的科技股仅8只 2024-04-27